【环球报资讯】上海金融法院：2022年受理证券业案件占比超六成，虚假陈述责任纠纷占比过半

来源：第一财经 2023-03-31 20:15:27

近年来，上海金融法院证券虚假陈述责任纠纷收案数量逐年增多，其中2022年证券虚假陈述责任纠纷收案量占比达51.66%。

【资料图】

3月30日，上海金融法院发布了《上海金融法院审判工作情况通报（2022）》（下称《情况通报》）。

根据《情况通报》，2022年，上海金融法院受理各类金融案件8715件。其中，一审案件4253件（不含民特、民撤案件），二审案件1734件，首次执行案件1588件。同期，上海金融法院审结各类金融案件8716件。其中，一审案件4229件（不含民特、民撤案件），二审案件1817件，首次执行案件1538件。

从案由类型来看， 2022年，上海金融法院收案类型涉及金融各领域，排名前三位的案件案由为：证券虚假陈述责任纠纷4502件，占总收案量的51.66%；金融借款合同纠纷803件，占总收案量的9.21%；涉仲裁执行类案件678件，占总收案量的7.78%。

从案件所涉金融行业来看，2022年，上海金融法院受理的全部金融案件中，证券业案件数量占比较大，共4002件，占总收案量的60.65%；银行业案件共1826件，占总收案量的27.68%；保险业案件共292件，占总收案量的4.43%；其他金融行业案件478件，占总收案量的7.24%。

2022年，上海金融法院含执行类案件的收案总标的额为1788.21亿元，不含执行类案件的收案标的额为1165.8亿元。其中银行业案件标的额占比较大，共696.48亿元，占总标的额的59.74%；证券业案件标的额为122.61亿元，占总标的额的10.52%；保险业案件标的额为1.35亿元，占总标的额的0.12%；其他案件标的额约为345.36亿元，占总标的额的29.62%。

其中，就证券业案件特点和趋势来看，《情况通报》显示，主要体现在三个方面，一是证券虚假陈述责任纠纷案件数量与类型均呈增长态势。2018年~2022年，上海金融法院证券虚假陈述责任纠纷收案分别为1259件、3030件、3336件、4378件、4502件。

二是操纵证券交易市场新类型纠纷诸多问题有待法律进一步明确。由于目前尚未出台操纵证券市场民事赔偿纠纷的相关法律规定，此类纠纷在交易损失与操纵行为的因果关系、投资损失计算规则等方面仍存在诸多法律争议。

三是多层嵌套、刚性兑付及适当性义务履行仍是资管纠纷主要诱因。为规避“去刚兑”监管要求，资管业务的保底安排呈现出多样化、隐蔽化特点，此种交易结构是否属于变相刚性兑付引发较大争议。在资管产品退出阶段，退出条件是否成就、管理人怠于清算或客观上难以清算时责任如何分配、投资者直接向投资标的主张权利是否于法有据等问题均存在争议。

再看银行业案件特点和趋势，融资租赁公司变相收取服务费咨询费急需规范，电子票据交易规则需进一步与票据法衔接，市场退出常态化背景下金融债权实现与破产法衔接争议日益增多。

保险业案件方面，各类保险合同中以特别约定规避免责条款提示说明义务有待加强治理；保障网约车、外卖运营的保险业务需进一步规范；保证保险纠纷中投保人涉刑事诈骗问题频发。

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